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Anzahlung schriftlich festhalten Muster

Posted by Josh On July - 11 - 2020

Welche Auswirkungen hat der maximale Nennwert einer einzelnen Transaktion? Wenn der maximale Wert einer einzelnen Zahlungsanweisung 500 USD beträgt, sollten Sie überlegen, wie viele Geldanweisungen gleichzeitig gekauft werden können, und bleiben Sie unter der Identifikationsanforderung. Einige Finanzinstitute können Dollar-Limits für die Höhe der Transaktionen festlegen, die sie einem Kunden erlauben, innerhalb eines Werktages zu führen. Beispielsweise können Drahtgesellschaften Grenzwerte festlegen oder zusätzliche Informationen über die Quelle der Mittel und den Geschäftszweck für nicht-traditionelle Transaktionen verlangen. Ein großer Einzelhändler kann ein Limit für den Kauf von Geldanweisungen auf 2.999 US-Dollar festlegen, um das Risiko zu verringern, dass die in den Vorschriften vorgeschriebene Identifizierung nicht erreicht wird. Während solche Beschränkungen meldepflichtige Transaktionen oder Aufzeichnungsanforderungen zu beseitigen scheinen, verlangen sie lediglich, dass der Kunde in den Methoden zur Umgehung dieser Grenzwerte ausgefeilter ist. Diese niedrigeren Grenzwerte können eine zusätzliche Due Diligence durch das Finanzinstitut erfordern, wenn verdächtige Aktivitäten identifiziert werden. Der Prüfer sollte in diesen Situationen besonders auf den möglichen Einsatz von Agenten oder Nominierten achten. Machen Sie regelmäßig Geldeinzahlungen auf ein Bankkonto unter 10.000 USD, wenn die verfügbare Währung größer als 10.000 USD ist. Während einer Prüfung kann der Prüfer auf Transaktionen stoßen, die strukturiert zu sein scheinen. Buchhaltungseinträge sind jedoch kein Beweis für einen Strukturierungsverstoß. Es ist zu bestimmen, ob das spezifische Muster durchgeführt wurde, um die Erstellung bestimmter Aufzeichnungen und Berichte zu vermeiden, die nach dem BankGeheimnisgesetz (BSA) erforderlich sind. Das Interview muss das Wissen des Unternehmens über die tatsächlichen Transaktionen ermitteln.

Kennen sie den Kunden? Hat der Kunde Angaben dazu gemacht, warum er die Transaktion auf diese ungewöhnliche Weise durchgeführt hat? Sie müssen ermitteln, ob es einen legitimen Grund für das Muster gibt, in dem die Transaktionen aufgetreten sind. Die Abonnentenliste wird verwendet, um eine Liste von Abonnenten zu verwalten, die an Ereignissen (oder Ereignismustern, um genau zu sein) interessiert sind. Abonnenten müssen zu Benachrichtigungszwecken gewartet werden. Wenn ein neues Ereignis hinzugefügt wird, überprüft die Ereigniswolke die interessierten Ereignismuster dieser Abonnenten und benachrichtigt diejenigen, deren Ereignismuster übereinstimmen.

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